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关于开展中国邮政储蓄银行理财产品销售从业人员资格培训考试和换证活动的通知

作者: 全国中心 时间:2014-12-09       来源:     点击量:
摘要:关于开展中国邮政储蓄银行理财产品销售从业人员资格培训考试和换证活动的通知

各省、自治区、直辖市邮政公司 :

根据银监会《商业银行理财产品销售管理办法》相关持证要求,为确保全国邮政金融网点理财业务销售人员持证上岗,集团公司与邮储总行决定于2014年12月,利用中国邮政网络学院(以下简称中邮网院),组织开展中国邮政储蓄银行理财产品销售从业人员资格培训考试和换证活动。具体情况通知如下:

一、培训内容和对象

集团公司按照培训内容分类,在中邮网院邮政业务分院开设“中国邮政储蓄银行理财产品销售从业人员资格远程培训班”和“中国邮政储蓄银行理财产品销售从业人员资格再教育远程培训班”。

(一)中国邮政储蓄银行理财产品销售从业人员资格远程培训班

1.培训内容

《理财经理持证上岗培训教材——营销技巧分册(试用版)和《理财经理持证上岗培训教材——理财业务分册(试用版)》。

2.培训对象

未取得中国邮政储蓄银行理财产品销售从业人员资格证书的代理金融网点理财业务销售人员,其中专兼职理财经理为必考人员。通过银行从业资格考试公共基础和个人理财两门考试的,或持有CFA证书、AFP证书、CFP证书、CHFP证书的从业人员可免考。

(二)中国邮政储蓄银行理财产品销售从业人员资格再教育远程培训班

1.培训内容

《证券投资基金销售管理办法》、《2012年商业银行销售管理办法》、《代销特定客户资产管理计划业务机构与产品管理细则》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》、《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》、《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》、《中国邮政储蓄银行投资顾问类理财投资管理办法》、《中华人民共和国证券投资基金法》。

 2.培训对象

2012年取得邮储总行理财产品销售从业人员资格证书,于2014年12月底证书到期的相关从业人员。

 二、培训、考试安排

(一)培训安排

培训时间为2014年12月1日至2015年1月20日。请各省邮政公司组织参训学员登录中邮网院(网址:www.cpoc.cn),进入邮政业务分院完成培训工作。

(二)考试安排

1.考试方式:新增证书考试和再教育考试均采用网上在线限时答题,计算机阅卷判分的方式。其中新增证书考试考生有1次正式考试、1次补考的机会;换证考试考生有1次正式考试机会。

2.考试时间

(1)新增证书考试时间

2014年12月20日至2015年1月20日,其中正式考试时间为2014年12月20日-1月15日,补考时间为1月16日-20日。每天8:30-17:00开放。

(2)再教育考试时间

    2014年12月20日至2015年1月20日,每天8:30-17:00开放。

(三)考试规则与注意事项

1.两项考试试题全部为客观题,题型包括单选题、多选题和判断题。其中,单选题40道,每题1.5分,计60分;多选题10道,每题2分,计20分;判断题20道,每题1分,计20分;总计70道题,满分100分,60分为及格。

2.两项考试时间为60分钟,在60分钟内完成答题,点击“提交”结束考试。当在规定的时间内没有完成答题、系统将自动提交。

三、考试实施流程

(一)报名阶段

12月1日起,中邮网院将在邮政业务分院开设“中国邮政储蓄银行理财产品销售从业人员资格考试”和“中国邮政储蓄银行理财产品销售从业人员资格再教育换证考试”,各省可组织员工登录中邮网院,进入邮政业务分院,在邮政业务分院报名参加培训学习和考试。

注意:报名工作于12月15日结束,为保证考试的顺利进行,各省务必于12月15日前组织本省学员的报名工作。

(二)学习阶段

    集团公司将于11月下旬起在网院相应培训班内陆续放置两项考试的培训教材。学员可自行下载学习,学习资料注意保密,严禁外传。

(三)考试阶段

    1.新增证书考试。为使学员熟悉考试流程和准备考试环境,集团公司对新证考试安排了模拟练习、正式考试和补考三个阶段。

   (1)模拟练习阶段。时间为2014年12月10日至19日,每天8:30-17:00进行。每人不限模拟练习次数。

(2)正式考试阶段。2014年12月20日至2015年1月15日,每人只有1次正式考试机会。

(3)补考阶段。2015年1月16日-20日,综合考试不合格的学员可以参加1次补考。

2.再教育培训考试。集团公司对再教育考试安排了模拟练习和正式考试两个阶段。

 (1)模拟练习阶段。时间为2014年12月10日至19日,每天8:30-17:00进行。每人不限模拟练习次数。

(2)正式考试阶段。2014年12月20日至2015年1月20日,每人只有1次正式考试机会。

(3)补考阶段。2015年1月16日-20日,综合考试不合格的学员可以参加1次补考。

 说明:模拟练习、正式考试和补考均要通过中邮网院考试客户端进行,学员要在用于考试的计算机上首先下载并安装考试客户端后才能参加模拟考试和正式考试。

(四)证书发放阶段

两项考试合格后5天内可打印证书,学员在学员中心自行下载打印(注意:学员在学员中心未上传个人照片的务必于打印证书前上传本人近期免冠蓝底彩照)。

两项考试学员学习流程与注意事项见附件1、2。

四、相关要求

(一)提高认识,高度重视。按照监管部门开办理财业务的银行网点至少有1人须持有理财产品销售资格证书方可持证上岗的要求,也为确保2012年全国代理金融网点人员考取证书的延续性,集团公司特别组织开展此次行内理财产品销售从业人员资格培训考试和换证活动,并于2015年开始,每半年组织一次理财产品销售从业人员资格考试。各省邮政公司要高度重视,将抓好理财从业资质管理作为常规工作,充分认识到加强专业资质管理,对达到监管要求,提升代理金融专业水平起到积极的促进作用。

(二)积极组织,加强督导。从11月底开始,本次学习考试课程内容将陆续上传至中邮网院学习平台,学员考试合格后予以发证、换证。各省邮政公司要周密安排,根据实际情况组织学员个人自主学习或集体学习。要明确专人负责此次两项考试的管理,组织、落实和督导,及时掌握和通报省内学员的报考、学习、考试和换证情况,确保此次考证与换证活动顺利推进。届时,集团公司代理业务部将不定期对通报各省相关人员报名、学习和考试情况。

(三)统筹安排,确保合规。各省邮政公司要认真梳理两项考试的参考人员范围,结合本省实际情况,统筹安排具体考试时间。要确保所有参考人员100%完成考试和换证工作,确保合规销售,避免网点从业人员出现因无证经营导致理财业务停办的情况发生。

五、学习支持

(一)学员在学习与考试过程中,如有疑问请点击网站主页左侧“帮助中心”,阅读相关内容,也可拨打中邮网院学习支持电话400-010-1890进行咨询。

(二)联系人

集团公司邮务局代理业务部:童斌    010--68859044




附件1:新增证书学员学习流程与注意事项.doc 下载 预览

附件2:再教育考试学员学习流程与注意事项.doc 下载 预览